Kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán

MỤC TIÊU THAM GIA KHÓA HỌC

• Hiểu biết về các rủi ro về hệ thống kiểm soát nội nộ, rủi ro tuân thủ và rủi ro hoạt động theo đặc thù của công ty chứng khoán.
• Xác định điểm quan trọng trong một hệ thống kiểm soát nội bộ theo chuẩn Quốc tế: Nguyên tắc bất kiêm nhiệm, nguyên tắc lợi ích – chi phí, ứng dụng trong kiểm soát nội bộ các chu trình khác nhau của công ty chứng khoán như quy trình kiểm soát hoạt động môi giới, quy trình kiểm soát nguồn vốn, quy trình tự doanh…
• Cách thức xây dựng các quy trình kiểm soát thông qua các Case-studies với các ngành tài chính – chứng khoán.
• Áp dụng chiến lược kiểm soát và giám sát quá trình thực hiện
• Thiết lập hệ thống thông tin phản hồi và ra quyết định nhanh chóng đối với các trường hợp xuất hiện rủi ro hoạt động kinh doanh chứng khoán